严打内幕交易，证监会连发11份罚单

6 月 20 日晚间，证监会发布 11 份行政处罚决定书，编号为〔2025〕66 号— 76 号，涉及案由均为内幕交易，罚没金额约 6000 万元。

涉同一案件，9 人被罚没 1600 万元

南财快讯记者注意到，前七条（66 号至 72 号）披露的信息均显示，2023 年 4 月 23 日，相关公司披露《关于筹划公司控制权变更的停牌公告》并于次日按计划停牌。上述控制权变更事项在公开前为内幕信息。该内幕信息不晚于 2022 年 10 月 26 日形成，公开于 2023 年 4 月 23 日。

记者检索日期与公告发现，2023 年 4 月 23 日晚间，惠伦晶体（300460.SZ）披露了《关于筹划公司控制权变更的停牌公告》。 

其中 66 号行政处罚决定书显示，邵力行为内幕信息知情人，知悉时点不晚于 2023 年 1 月 9 日。在 2023 年 1 月 9 日至 4 月 23 日期间，邵力行通过他人账户交易相关公司股票共计盈利 25.23 万元，相关交易行为明显异常。

此外，邵力行向嵇志慧泄露内幕信息，嵇志慧知悉内幕信息时间不晚于 2023 年 1 月 12 日。嵇志慧通过他人账户在内幕信息敏感期内交易相关公司股票共计盈利 11.64 万元，相关交易行为明显异常。

证监会决定对邵力行的内幕交易行为，没收违法所得 25.23 万元，并处以 300 万元罚款；对邵力行的泄露内幕信息行为，处以 100 万元罚款；对嵇志慧的内幕交易行为，没收违法所得 11.64 万元，并处以 275 万元罚款。合计罚没 711.87 万元。

67 号行政处罚决定书显示，王子东与相关内幕信息知情人在内幕信息敏感期内存在联络，并在内幕信息敏感期内买入相关公司股票，交易行为与内幕信息高度吻合，且无正当理由或者正当信息来源。证监会决定对王子东处以 150 万元的罚款。

68 号行政处罚决定书显示，顾英为内幕信息知情人，其知悉内幕信息时间不晚于 2022 年 11 月 17 日。顾英在内幕信息敏感期内交易相关公司股票并亏损，相关交易行为明显异常。应永勇与内幕信息知情人顾英关系密切，并在内幕信息敏感期内交易相关公司股票，相关交易行为明显异常，与内幕信息基本吻合，且无正当理由或者正当信息来源。

证监会决定对顾英的内幕交易行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以 300 万元的罚款；对应永勇的内幕交易行为，处以 50 万元的罚款。

69 号行政处罚决定书显示，杨旭辉与相关内幕信息知情人在内幕信息敏感期内存在联络，2023 年 3 月 18 日至 4 月 23 日，杨旭辉交易相关公司股票并亏损，相关交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无正当理由或者正当信息来源。证监会决定责令杨旭辉依法处理非法持有的股票，并对杨旭辉处以 60 万元的罚款。

70 号行政处罚决定书显示，内幕信息敏感期内，陈忱与相关内幕信息知情人存在联络接触，并买入相关公司股票。相关交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无正当理由或正当信息来源。证监会决定对陈忱处以 50 万元罚款。

71 号行政处罚决定书显示，费越在内幕信息敏感期内与相关内幕信息知情人存在联络接触，并买入相关公司股票，相关交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无正当理由或者正当信息来源。证监会决定对费越处以 250 万元的罚款。

72 号行政处罚决定书显示，沈洁与相关内幕信息知情人关系密切，并在内幕信息敏感期内买入相关公司股票。相关交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且无正当理由或者正当信息来源。证监会决定对沈洁处以 50 万元的罚款。

据此计算，66 号至 72 号案件合计罚没超 1600 万元。

利用签订重大合同利好，一人被没一罚五

73 号至 75 号披露的信息则显示，2023 年 1 月 10 日，相关公司发布《关于签订重大合同的公告》。公告所涉事项属于证券法第八十条第二款第三项规定的 " 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 " 重大事件，在公开前属于第五十二条规定的内幕信息。内幕信息不晚于 2022 年 11 月 13 日形成，公开于 2023 年 1 月 10 日。

记者检索日期与公告发现，2023 年 1 月 9 日晚间，东尼电子（603595.SH）披露了《关于签订重大合同的公告》。

73 号行政处罚决定书显示，内幕信息敏感期内，陈金全与相关内幕信息知情人多次联络接触。2023 年 1 月 5 日至 9 日，陈金全交易相关公司股票。经计算，获利 579 万元。陈金全买入相关公司股票时间与内幕信息的形成、变化时间高度吻合，且存在突击买入、集中买入、成交量明显放大等情形，交易行为明显异常。证监会决定没收陈金全违法所得 579 万元，并处以 2894.95 万元罚款。

74 号行政处罚决定书显示，张郁与相关内幕信息知情人关系密切，2022 年 12 月 14 日至 2023 年 1 月 6 日，张郁交易相关公司股票。经计算，获利 95.36 万元。张郁买入相关公司股票时间与内幕信息的形成、变化时间高度吻合，且存在集中连续买入、成交量明显放大等情形，交易行为明显异常。证监会决定责令张郁依法处理非法持有的股票，没收张郁违法所得 95.36 万元，并处以 381.42 万元罚款。

75 号行政处罚决定书显示，焦建安为内幕信息知情人，知悉内幕信息的时间不晚于 2022 年 12 月 22 日。在 2022 年 12 月 28 日至 2023 年 1 月 9 日期间，焦建安交易相关公司股票。经计算，获利 51.19 万元。证监会决定没收焦建安违法所得 51.19 万元，并处以 204.76 万元罚款。

据此计算，73 号至 75 号案件合计罚没超 4200 万元。

最后一则 76 号行政处罚决定书显示，2022 年 10 月 19 日，相关公司发布《2022 年前三季度业绩预增公告》。公告所涉事项属于《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第十项规定的 " 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动 " 重大事件，属于证券法第八十条第二款第十二项规定的 " 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 " 重大事件，在公开前属于证券法第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息不晚于 2022 年 10 月 6 日形成，公开于 2023 年至 10 月 19 日。

记者检索日期与公告发现，涉及多家上市公司。

据披露，黄鹏飞、刘乙萱在内幕信息敏感期内与相关内幕信息知情人存在联络接触。2022 年 10 月 14 日至 10 月 18 日，黄鹏飞、刘乙萱交易相关公司股票。经计算，获利 18.91 万元。黄鹏飞、刘乙萱买入相关公司股票时间与内幕信息的形成、变化时间高度吻合，交易行为明显异常。证监会决定没收黄鹏飞、刘乙萱违法所得 18.91 万元，并处以 150 万元罚款，其中，黄鹏飞承担 75 万元元罚款，刘乙萱承担 75 万元罚款。此案罚没金额为 168.91 万元。

据记者统计，以上 11 份行政处罚决定书披露的被罚没金额约 6000 万元。